中新社北京七月三日電(記者 尹丹丹)中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》，以規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務試點，指導有關業(yè)務試點的內部控制機。這兩個文件將從下月起施行。
有業(yè)內人士表示，此前，證券公司已多有進行融資融券業(yè)務，但缺乏規(guī)范管理。上述文件的發(fā)布，不僅使有關業(yè)務得到規(guī)范，而且也意味著券商融資融券業(yè)務真正邁入公開操作階段。
據(jù)證監(jiān)會有關人士今天介紹，《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》所規(guī)定的融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合該辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點；根據(jù)試點情況和證券市場發(fā)展需要，逐步批準符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務。管理辦法共分七章四十八條，分別對融資融券的業(yè)務許可、業(yè)務規(guī)則、債權擔保、權益處理和監(jiān)督管理等方面做出了具體規(guī)定。
《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》共分二十四條，強調證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離；應對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，有關業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。證券公司應建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限；采取有效措施，保障客戶資產的安全。證券公司應加強對融資融券業(yè)務的風險監(jiān)控和業(yè)務稽核，并覆蓋事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)。
上述文件均自八月一日起施行。
