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    落實《規(guī)定》 深證監(jiān)局要求轄區(qū)券商交自查報告
2010年05月04日 13:16 來源:中國證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》5月1日施行。深圳證監(jiān)局4月29日組織轄區(qū)17家證券公司主管經(jīng)紀業(yè)務的高管人員和部門負責召開深圳轄區(qū)貫徹落實《規(guī)定》座談會。深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)券商兩周后提交自查報告。

  在座談會上,深圳證監(jiān)局提出了四點要求:第一,全員學習。采取多種形式組織經(jīng)紀業(yè)務各級相關(guān)負責人和全體員工認真學習《規(guī)定》,把《規(guī)定》的各項要求領(lǐng)會到位。第二,做好自查。對照《規(guī)定》要求逐條進行自查,查找差距、制定整改工作計劃和具體措施,在兩周后向深圳證監(jiān)局提交自查報告。第三,健全機制。增強落實《規(guī)定》的責任感和緊迫感,立即著手修訂相關(guān)的公司制度和業(yè)務規(guī)則,完善合規(guī)與風控組織體系,消除可能被采取監(jiān)管措施的違規(guī)情況。第四,抓好機遇。以落實《規(guī)定》為契機,在規(guī)范的基礎(chǔ)上促進本公司經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展。進一步加強客戶服務工作,貫徹投資者適當性制度,做好客戶分類管理,開發(fā)適應不同客戶的產(chǎn)品,不斷提高客戶服務質(zhì)量和服務水平,繼續(xù)保持經(jīng)紀業(yè)務的優(yōu)勢地位。(蔣家華)

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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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