記者獲悉，國內某券商香港公司因違規(guī)舉辦港股報告會和私自為內地居民開立港股賬戶，日前被證監(jiān)會和國家外匯管理局談話提醒。監(jiān)管人士指出，目前港股直通車尚未開通，任何券商在內地舉辦港股報告會、為客戶開立港股賬戶都屬違規(guī)，應立即制止。
然而記者了解到，就在多家券商因“搶跑”被監(jiān)管層嚴厲警告的同時，部分券商仍然我行我素，港股賬戶照開不誤。
港股報告連二連三
“港股直通車”雖然尚未成行，但國內有多家大型券商的香港公司卻早已是忙得不亦樂乎，不僅要在全國各大重點城市舉辦港股報告會，而且還需要緊急招聘業(yè)務人員，為客戶直接開立港股賬戶。
記者了解到，前段時間，在上海某大型寫字樓里，國內某券商香港公司的港股報告會每周一場，500多人的會場場場爆滿。該證券公司除詳細介紹港股市場的投資機遇之外，還有一個重要環(huán)節(jié)就是介紹內地居民怎樣開立港股賬戶：內地居民只需提供一張身份證、一張銀行卡及一張能證明住所的水電繳費單或銀行對賬單據，便可在該券商的任何營業(yè)部免費開戶炒港股，資金量大的可以由業(yè)務人員上門服務。
除了到處舉辦港股報告會之外，很多券商的香港公司也仿照母公司的經紀業(yè)務模式，大肆招聘證券經紀人，到各小區(qū)設點開立港股賬戶。部分公司還明確提出，通過經紀人打破業(yè)務發(fā)展的時空限制，通過“會議報告”實行專家營銷，全方位搶跑港股市場。
搶跑行為涉嫌違規(guī)
記者了解到，內地券商搶跑“港股直通車”的行為多種多樣。除了舉辦港股報告會、招聘經紀人違規(guī)開戶外，很多券商的香港公司已開始向內地投資者提供港股股票的投資推介報告。
知情人士指出，目前內地券商擁有香港證券市場投資咨詢資格的分析師屈指可數，因此，很多券商的香港公司都是違規(guī)推介港股報告。
監(jiān)管人士指出，目前除商業(yè)銀行和基金公司發(fā)行的QDII產品外，不論個人還是機構投資者均不可私自直接買賣港股，內地券商或者其香港公司舉辦港股報告會、為內地居民開立港股帳戶、向國內投資者發(fā)送港股報告等各種形式的搶跑行為，均屬違規(guī)。
證監(jiān)會早在4年前就曾發(fā)出通告，禁止各證券公司、咨詢機構以介紹、引導、組織等各種形式進行港股的代理和咨詢業(yè)務，隱瞞不報或不立即糾正的，一經查實，證監(jiān)會將依據《證券法》嚴厲處罰，甚至撤銷責任人的證券經營資格和從業(yè)資格。(盧 榮)
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