近年來(lái)，期貨市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員以“全權(quán)委托”方式私下代客理財(cái)引發(fā)的糾紛亦頻出。上周四，上海期貨同業(yè)公會(huì)在對(duì)上海各大期貨公司此類案件整理、調(diào)研基礎(chǔ)上，與華東政法大學(xué)商法研究中心展開合作，就此類“全權(quán)委托”代客理財(cái)?shù)男再|(zhì)和法律風(fēng)險(xiǎn)舉辦了有關(guān)案例研討會(huì)，以促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展。

　　上述研討會(huì)選取的案例標(biāo)本，為上海地區(qū)某期貨公司未取得期貨從業(yè)資格的工作人員與客戶私下達(dá)成代為操作并且盈利按比例分成的“全權(quán)委托”約定，但因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，截至今年4月底該客戶的期貨賬戶虧損100多萬(wàn)元。而對(duì)賬戶虧損及期貨公司收取手續(xù)費(fèi)提出異議的客戶，以該員工提供虛假信息誤導(dǎo)自己，截留、控制、更改自己賬戶的交易密碼，未經(jīng)自己指令擅自且頻繁進(jìn)行期貨交易等，給自己造成虧損，并有套取手續(xù)費(fèi)之嫌為由，向上海有關(guān)法院起訴期貨公司，要求該期貨公司為其工作人員的行為負(fù)責(zé)，賠償自己的損失，及返還已分給工作人員的分紅。

　　而出席上述研討會(huì)的華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)吳弘、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)鄭少華及有關(guān)期貨業(yè)專家，均為此類法律案件中成為被告的期貨公司喊冤。因?yàn)閲?guó)家出于對(duì)投資者的保護(hù)，不管是《期貨交易管理?xiàng)l例》還是《證券法》，均明確禁止期貨公司或證券公司接受客戶“全權(quán)委托”操盤、禁止期貨公司或證券公司從業(yè)人員私下接受委托，這也形成了期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則。而期貨市場(chǎng)是一個(gè)“公開、公平、公正”的有序市場(chǎng)，參與者必須在規(guī)則的范疇內(nèi)進(jìn)行期貨交易，任何參與者都不應(yīng)逾越規(guī)則，否則后果應(yīng)自負(fù)，嚴(yán)重者則應(yīng)出局。

　　但上述來(lái)自法律界、期貨業(yè)的專家，在認(rèn)同期貨公司員工私下接受客戶“全權(quán)委托”操作期貨賬戶應(yīng)屬其個(gè)人行為而不屬于職務(wù)行為的同時(shí)，亦諄諄告誡期貨公司必須規(guī)范業(yè)務(wù)流程中的細(xì)節(jié)，否則在期貨行業(yè)經(jīng)多次治理整頓后已屬全球“管理最規(guī)范”的中國(guó)，上述“不知情”的期貨公司也會(huì)受到有關(guān)監(jiān)管部門的處罰。羅文輝