中新網(wǎng)3月20日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人于日前就QFII管理問(wèn)題接受了記者采訪，答記者問(wèn)全文如下：
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人稱，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)頒布以來(lái)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)收到許多境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的來(lái)電、來(lái)函，詢問(wèn)有關(guān)事宜。
證監(jiān)會(huì)表示，為積極、穩(wěn)妥地落實(shí)《暫行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已會(huì)同有關(guān)部門以配套措施或規(guī)定的形式對(duì)部分問(wèn)題作出了明確規(guī)定，現(xiàn)就其他問(wèn)題回答如下：
一關(guān)于《暫行辦法》的配套措施或規(guī)定
一、《暫行辦法》的配套措施或規(guī)定有哪些？
答：有關(guān)的配套措施或規(guī)定主要包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)11月30日公布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人申請(qǐng)表》和《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)表》，中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱“人民銀行”)12月11日發(fā)布的《關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家外匯局”)11月28日發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》，以及12月1日，上海和深圳證券交易所各自發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。對(duì)于《暫行辦法》在施行中的有關(guān)問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以適當(dāng)形式予以解釋。
二、從哪里可獲得合格投資者和托管人的申請(qǐng)表？
答：有關(guān)表格可以從中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)基金監(jiān)管部欄目下載。申請(qǐng)人可視具體情況對(duì)申請(qǐng)表作適當(dāng)調(diào)整后填報(bào)。
三、合格投資者、托管人的申請(qǐng)材料應(yīng)采用哪種語(yǔ)言？
答：中文是唯一有效的語(yǔ)言。
二關(guān)于合格投資者的申請(qǐng)、審批和退出
四、申請(qǐng)合格投資者資格，須委托境內(nèi)托管人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些文件？
答：申請(qǐng)人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件(一式三份)：
1、合格投資者申請(qǐng)書(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
2、合格投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)表(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
3、申請(qǐng)人授權(quán)托管人辦理申請(qǐng)事宜的授權(quán)委托書(經(jīng)法定代表人或其授權(quán)代表簽字)；
4、托管人對(duì)申請(qǐng)人是否符合《暫行辦法》規(guī)定的資格條件的說(shuō)明(加蓋公章)；
5、申請(qǐng)人與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
申請(qǐng)人是境內(nèi)托管人的直接客戶的，應(yīng)報(bào)送其與境內(nèi)托管人的托管協(xié)議草案；申請(qǐng)人是境內(nèi)托管人的間接客戶的(通過(guò)全球托管人)，應(yīng)報(bào)送其與全球托管人簽定的托管協(xié)議草案以及其全球托管人與境內(nèi)托管人簽定的托管協(xié)議草案。在申請(qǐng)人取得國(guó)家外匯局投資額度批準(zhǔn)后，托管人至少應(yīng)在申請(qǐng)人首次匯入本金的七個(gè)工作日前報(bào)送托管協(xié)議正式文件。
6、申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)主管部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)和金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件)；
7、申請(qǐng)人的公司章程和內(nèi)部控制制度；
8、申請(qǐng)人主要從業(yè)人員的從業(yè)資格及其最近3年是否受到執(zhí)業(yè)所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況說(shuō)明；
9、申請(qǐng)人最近3年是否受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況說(shuō)明；
10、資金來(lái)源說(shuō)明書及批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)不撤資承諾函；
11、申請(qǐng)人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他證明申請(qǐng)人符合《暫行辦法》第七條規(guī)定的文件；
12、申請(qǐng)人或其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或者合資企業(yè)，直接或者間接開(kāi)展銀行、證券及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明有關(guān)情況；
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件中，由申請(qǐng)人法定代表人的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對(duì)其授權(quán)代表的授權(quán)委托書；該授權(quán)委托書以及前款規(guī)定的第3、6、7、9項(xiàng)文件須經(jīng)申請(qǐng)人所在國(guó)或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證，或律師出具法律意見(jiàn)書，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證；前款規(guī)定的第8項(xiàng)文件須經(jīng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證，或律師出具法律意見(jiàn)書，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證。
五、《暫行辦法》及前文提到的“法定代表人”如何界定？
答：法定代表人是指經(jīng)申請(qǐng)人董事會(huì)授權(quán)或按申請(qǐng)人公司章程規(guī)定或者符合申請(qǐng)人所在國(guó)或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請(qǐng)人辦理合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì)主席或者首席執(zhí)行官等。
六、《暫行辦法》第八條有關(guān)“批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)不撤資承諾函”的“批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)”指什么期限？
答：“批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)”是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的申請(qǐng)人計(jì)劃在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行證券投資的期限。
七、除《暫行辦法》明確提出的四類機(jī)構(gòu)外，哪些機(jī)構(gòu)還可以申請(qǐng)合格投資者資格？
答：屬于《暫行辦法》第二條規(guī)定的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，如信托機(jī)構(gòu)或政府投資機(jī)構(gòu)等，都可以申請(qǐng)成為合格投資者。
八、請(qǐng)介紹中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證(以下簡(jiǎn)稱“許可證”)的年檢情況。
答：合格投資者應(yīng)當(dāng)在托管人代為報(bào)送其經(jīng)中國(guó)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上一年度境內(nèi)證券投資財(cái)務(wù)報(bào)告后一個(gè)月內(nèi)，委托托管人將許可證(副本)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受年檢。
九、在什么情況下合格投資者的許可證年檢將不獲通過(guò)？
答：合格投資者未按規(guī)定接受年檢的，或者不符合《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定的，或者對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的有關(guān)處罰拒不執(zhí)行，或者在限期內(nèi)不改正有關(guān)違法行為的，其許可證將不能通過(guò)年檢。
十、在哪些情況下，合格投資者必須退出我國(guó)證券市場(chǎng)？
答：合格投資者的許可證未能通過(guò)年檢的，或者原任托管人托管的資產(chǎn)無(wú)新任托管人承接的，或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，合格投資者必須退出。
三關(guān)于合格投資者境內(nèi)證券投資、信息披露和審計(jì)等有關(guān)問(wèn)題
十一、合格投資者可選擇哪些境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)？
答：合格投資者應(yīng)選擇具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的受托投資管理資格的境內(nèi)證券公司辦理有關(guān)事宜。
十二、根據(jù)《暫行辦法》第18條，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，合格投資者可以投資的其他人民幣金融工具還有哪些？
答：合格投資者可以投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的封閉式基金和開(kāi)放式基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此不設(shè)投資比例限制。此外，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行四者的申購(gòu)。
十三、合格投資者信息披露應(yīng)注意哪些問(wèn)題？
答：合格投資者應(yīng)當(dāng)遵循我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)中有關(guān)信息披露的規(guī)定，切實(shí)履行有關(guān)的信息披露義務(wù)。
合格投資者應(yīng)當(dāng)按照《上市公司股東信息披露管理辦法》及交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定披露其持股變動(dòng)信息，在計(jì)算其持股變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其持有、控制的同一家公司發(fā)行的A股、B股、H股、可轉(zhuǎn)換公司債券及存托憑證。
十四、合格投資者應(yīng)選擇哪些境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其境內(nèi)證券投資管理提供審計(jì)服務(wù)？
答：只有具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師才能為合格投資者提供審計(jì)服務(wù)，具體名單見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站會(huì)計(jì)部欄目。
十五、在重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者是否可以進(jìn)行證券交易？
答：根據(jù)《暫行辦法》第三十五條的規(guī)定，合格投資者因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的，可繼續(xù)進(jìn)行證券交易；但被其他機(jī)構(gòu)吸收合并或者發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，應(yīng)暫停證券交易。
四關(guān)于托管人的申請(qǐng)、審批和退出
十六、境內(nèi)商業(yè)銀行申請(qǐng)托管人資格，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送哪些文件？
答：申請(qǐng)人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件(一式三份)：
1、托管人資格申請(qǐng)書(加蓋公章或法定代表人簽字)；
2、托管人申請(qǐng)表；
3、中國(guó)人民銀行同意申請(qǐng)人開(kāi)辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)(復(fù)印件)；
4、金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；
5、實(shí)收資本證明文件；
6、境內(nèi)托管部門基本情況(包括人員配備、安全保障措施等)；
7、有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)；
8、擁有高效、快速、安全、可靠的技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)明及有關(guān)證明；
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
十七、托管人資格的審批程序是什么？由誰(shuí)監(jiān)管？
答：境內(nèi)商業(yè)銀行申請(qǐng)托管人資格，應(yīng)當(dāng)由人民銀行首先批準(zhǔn)其托管業(yè)務(wù)許可，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)商國(guó)家外匯局同意后，批準(zhǔn)其托管人資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、國(guó)家外匯局依法分別對(duì)托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)行為進(jìn)行日常監(jiān)管。
十八、托管人的退任程序是什么？
答：有下列情形之一的，托管人必須退任：
1、合格投資者解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或未能通過(guò)年檢的；
2、合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。
新任托管人應(yīng)當(dāng)取得合格投資者托管人資格。新任托管人接任后，原任托管人方可退任。新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后三個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、國(guó)家外匯局備案。原任托管人托管的資產(chǎn)無(wú)新任托管人承接的或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形的，該合格投資者應(yīng)當(dāng)終止其境內(nèi)證券投資管理活動(dòng)。
五其他
十九、哪些國(guó)家或地區(qū)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了監(jiān)管合作備忘錄？
答：有關(guān)信息見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站國(guó)際合作部欄目。
二十、從哪里可了解我國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)？
答：可從中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)網(wǎng)站上查尋。
二十一、申請(qǐng)人如何向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出有關(guān)咨詢？
答：申請(qǐng)人可發(fā)電子郵件給fundsup@csrc.gov.cn，請(qǐng)注明標(biāo)題為QFII或者CUSTODIAN，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就有關(guān)問(wèn)題繼續(xù)作統(tǒng)一回答。
