李旭利 圖片來源：廣州日報

五部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易 圖片來源：廣州日報

　　日前，證監(jiān)會等五部門聯(lián)手宣布打擊內(nèi)幕交易，隨后有關(guān)原重陽投資首席投資官李旭利涉嫌“老鼠倉”的消息漸漸發(fā)酵。據(jù)《第一財經(jīng)日報》報道，這名曾經(jīng)的公募基金明星、私募領(lǐng)軍人物，因涉嫌老鼠倉交易，目前處于被“邊控”狀態(tài)。《財經(jīng)》則援引證監(jiān)會內(nèi)部人士消息稱，證監(jiān)會正在對其進(jìn)行調(diào)查。

　　今年10月，著名私募重陽投資對外公布，李旭利由于身體原因和自身的安排，辭去該公司首席投資官的職務(wù)，此時距其創(chuàng)辦、加入重陽投資僅一年零三個月。其后，業(yè)界對其辭職的真實(shí)原因議論紛紛，傳聞不絕于耳。

　　傳已被限制出境

　　據(jù)《第一財經(jīng)日報》最新報道，李旭利可能在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，而且規(guī)模不小�！八�已經(jīng)處于被‘邊控’（限制出境）狀態(tài)�！庇嘘P(guān)人士表示。

　　在加入重陽投資前，李旭利曾任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)，作為當(dāng)時的公募基金明星，其從公募基金轉(zhuǎn)投私募引起業(yè)界轟動。

　　另據(jù)《財經(jīng)》報道,一位證監(jiān)會內(nèi)部人士證實(shí),目前李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”,證監(jiān)會正在對其進(jìn)行調(diào)查,但取證與認(rèn)定較為艱難。

　　如果上述嫌疑被查實(shí)，這可能成為近年來第七起被查處的老鼠倉，而李旭利無論級別、投資能力以及大眾名聲都遠(yuǎn)在其他6人之上。

　　已被處罰的基金“老鼠倉”涉案人員

　　上投摩根基金唐建：終身市場禁入，沒收違法所得并處50萬元罰款

　　南方基金王黎敏：七年市場禁入，沒收違法所得并處50萬元罰款

　　融通基金張野：終身市場禁入，沒收違法所得并處400萬元罰款

　　景順長城基金涂強(qiáng)：終身禁入市場，除沒收違法所得外，罰款200萬元

　　長城基金劉海：三年禁入市場，沒收違法所得外，罰款50萬元

　　長城基金韓剛：被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　背景：內(nèi)幕交易打擊力度空前

　　18日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，嚴(yán)防內(nèi)幕交易，這些年證監(jiān)會一直都在提，但此次由國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)，五部門聯(lián)手打擊和防控內(nèi)幕交易，還是頭一次，震懾力巨大。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人18日表示，今年上半年，證監(jiān)會共受理案件線索121起，新增案件117起，其中涉及內(nèi)幕交易59起，涉及市場操縱14起。

　　據(jù)統(tǒng)計，就基金老鼠倉而言，目前已被處罰的有6起，其中今年就有3起。9月6日，證監(jiān)會通報了3起老鼠倉案處理結(jié)果。

　　李旭利其人其事

　　13年前，25歲的李旭利從中國人民銀行總行研究生部畢業(yè)，加入了籌備中的南方基金。1998年至2005年，李旭利歷任研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)，先后擔(dān)任基金天元及南方穩(wěn)健基金經(jīng)理，這兩個產(chǎn)品在2001年~2005年的熊市中始終保持正收益。

　　2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司，先后擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金和交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理，后出任交銀施羅德投資總監(jiān)。

　　任職公募期間，李旭利以擅長宏觀研究和大趨勢判斷著稱。2009年7月，李旭利頂著公募明星的光環(huán)走進(jìn)私募，私募界為之振奮。他和裘國根合伙出資3000萬元，在原有重陽投資的平臺上創(chuàng)辦上海重陽投資管理有限公司，并出任首席投資官。 （一財）